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4过4!苏、沪4家企业下周四上会,传百度将获在港二次上市批准

Winnie Lee

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本文来源于前瞻IPO公众号

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待上会

3月11日上会:

上海兰卫医学检验所股份有限公司,拟上市创业板,主承销商为国金证券。

上海能辉科技股份有限公司,拟上市创业板,主承销商为民生证券。

常州匠心独具智能家居股份有限公司,拟上市创业板,主承销商为中信建投证券。

江苏中捷精工科技股份有限公司,拟上市创业板,主承销商为安信证券。

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新股过会

据科创板上市委公告,3月4日四家上会企业百合医疗、力诺特玻、百胜智能、义翘科技均获得通过。苏州林华医疗器械股份有限公司、盐城海普润科技股份有限公司2家取消审核。

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政策动态

肖钢委员:探索符合国情的注册制框架

全国政协委员、证监会原主席肖钢近日在接受记者采访时表示,注册制并没有一个固定的、统一的模式,我国股票市场具有新兴加转轨的特点,必须从我国实际出发,探索符合国情的注册制框架。

肖钢表示,资本市场绩差股炒作明显降温,这是市场生态改善的结果,也是市场逐渐成熟的表现。具有稳定回报和高成长预期行业公司的股票受到投资者青睐,是市场正常现象。当然,资本是逐利的,有时也是盲目的,对所谓龙头股追捧过度时,就会产生泡沫,市场迟早会调节与纠正,这是利益共享、风险共担的市场属性。

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证监会动态

证监会披露,自2021年2月22日至2月26日,发行监管部共发出一家公开发行可转债企业的发审委工作会议审核意见,具体如下:

一、苏州银行股份有限公司

报告期内,申请人常州分行被中国人民银行常州市中心支行罚款72万元,超出情节严重的顶格处罚50万元上限。此外,申请人受到顶格处罚3项,另有多项行政处罚金额较大且接近顶格处罚上限。请申请人:(1)进一步说明并披露“行政处罚所涉罚款金额较小,不属于情节严重的情形,不构成重大违法违规”的依据是否充分,结论是否谨慎;(2)说明《告知函回复》“自2017年1月1日至本告知函回复出具之日,本行受到的10笔中国人民银行分支机构行政处罚”与中国人民银行南京分行《证明》“2017年1月1日至今,中国人民银行南京分行及分支机构对苏州银行依法作出6笔行政处罚”数据差异的原因及合理性;(3)说明并披露报告期内受到的行政处罚所涉违法违规行为是否构成重大违法违规行为,是否构成本次发行的障碍,是否符合《上市公司证券发行管理办法》第九条的规定。请保荐机构、申请人律师说明核查依据、过程,并发表明确核查意见。

证监会印发2021年度立法工作计划。2021年,证监会拟制定、修改的规章类立法项目合计27件,其中,列入“力争年内出台的重点项目”18件,列入“需要抓紧研究、择机出台的项目”9件。

具体包括:一是贯彻落实新证券法,做好制度衔接;二是规范市场主体行为,防范化解金融风险;三是强化法治政府建设,推进依法行政。

由中国证监会牵头、英美法等14个成员辖区的监管机构参加的全球中小投资者投诉处理与权益救济项目文件(Complaint Handling and Redress System for Retail Investors),获得国际证监会组织(IOSCO)理事会审议通过,并于国际证监会组织官网正式对外发布。这是我国首次在投保领域牵头国际文件制定工作,体现了IOSCO对中国资本市场投资者保护工作,特别是中小投资者权益救济做法的肯定。

全球中小投资者投诉处理与权益救济项目旨在针对全球中小投资者保护领域缺乏统一治理规则、各国保护水平不均衡、金融科技蓬勃发展对投保工作提出新挑战等突出问题,基于国际证监会组织成员的实践,研究解决中小投资者的投诉处理和权益救济机制。该文件主要包括以下内容:一是金融服务机构及其授权代理机构对投资者投诉的内部处理机制;二是监管机构对金融服务机构及其代表相关投诉的处理机制;三是采用诉讼外的替代性争议解决机制对投资者赔偿纠纷的处理机制;四是投资者对受损合法权益要求赔偿的司法救济机制;五是九项完善中小投资者投诉处理和权益救济机制的建议。我国投诉处理机制、投保机构代表人诉讼制度、证券期货纠纷调解机制、仲裁、示范判决等制度得到了各国肯定,供新兴国家在后续制定和完善投资者投诉处理机制过程中参考和借鉴。

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IPO上市辅导

深圳证监局披露,因奥比中光发展战略调整的原因,经中金公司和奥比中光协商一致,奥比中光终止IPO上市辅导。

深圳证监局披露了深圳市智微智能科技股份有限公司、深圳市科源建设集团股份有限公司、周六福珠宝股份有限公司、深圳市德明利技术股份有限公司IPO并上市辅导备案信息公示。

上海证监局披露了关于上海元方科技股份有限公司、上海宣泰医药科技股份有限公司辅导工作进展报告公示。

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信息披露

港交所披露Sinic Service (Holdings) Limited(新力控股(集团)有限公司)招股书。

沪市主板:

3月4日,浙江珊溪水利水电开发股份有限公司、上海汽车空调配件股份有限公司预披露更新了招股说明书,保荐机构分别为浙商证券股份有限公司、民生证券股份有限公司。

沪市科创板:

3月4日,长威信息科技发展股份有限公司披露了发行人及保荐机构、会计师回复意见(三),保荐机构为五矿证券有限公司。

江苏金智教育信息股份有限公司披露了发行人及保荐机构关于上市委意见落实函的回复,保荐机构为东方证券承销保荐有限公司。

成都欧林生物科技股份有限公司披露了招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书(注册稿),保荐机构为英大证券有限责任公司。

广州三孚新材料科技股份有限公司披露了招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书(注册稿),保荐机构为民生证券股份有限公司。

奥精医疗科技股份有限公司披露了招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书(注册稿),保荐机构为华泰联合证券有限责任公司。

佛山市蓝箭电子股份有限公司披露了招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书(注册稿),保荐机构为金元证券股份有限公司。

中国铁建重工集团股份有限公司披露了招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书(注册稿),保荐机构为中国国际金融股份有限公司。

上海皓元医药股份有限公司披露了发行人及保荐机构关于上市委会议意见落实函的回复(二),补充法律意见书(七),保荐机构为民生证券股份有限公司。

上海和辉光电股份有限公司披露了招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书(注册稿),保荐机构为东方证券承销保荐有限公司。

3月5日,福建汇川物联网技术科技股份有限公司披露了发行人及保荐机构、会所关于上市委会议一、二、三次意见落实函的回复,保荐机构为国泰君安证券股份有限公司。

北京同益中新材料科技股份有限公司披露了发行人及保荐机构、会计师第三轮审核问询函的回复(豁免版),保荐机构为华泰联合证券有限责任公司。

佛山市联动科技股份有限公司披露了发行人及保荐机构、会计师第二轮审核问询函的回复,补充法律意见书(二),保荐机构为海通证券股而烦恼有限公司。

云从科技集团股份有限公司披露了发行人及保荐机构、会计师回复意见,补充法律意见书(一),保荐机构为中信建投证券股份有限公司。

深市中小板:

深圳市华南装饰集团股份有限公司预披露了招股说明书,保荐机构为万和证券股份有限公司。

深市创业板:

青木数字技术股份有限公司披露了招股说明书、发行保荐书、上市保荐书(申报稿),发行人及保荐机构、会所回复意见,补充法律意见书(一),保荐机构为兴业证券股份有限公司。

珠海天威新材料股份有限公司披露了招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书(申报稿),发行人及保荐机构、会所回复意见,补充法律意见书(一),保荐机构为东莞证券股份有限公司。

深圳市强瑞精密技术股份有限公司披露了发行人及保荐机构、会所关于审核中心意见落实函的回复,补充法律意见书(三),保荐机构为国信证券股份有限公司。

深圳中富电路股份有限公司披露了发行人及保荐机构、会所关于审核中心意见落实函的回复、关于第二轮审核问询函的回复、回复意见(更新版),保荐机构为东兴证券股份有限公司。

浙江日发纺织机械有限公司披露了招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书(注册稿),保荐机构为国信证券股份有限公司。

江苏华兰药用新材料股份有限公司披露了招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书(注册稿),保荐机构为华泰联合证券有限责任公司。

杰创智能科技股份有限公司披露了招股说明书(申报稿),审核问询函的回复,补充法律意见书(一),保荐机构为国泰君安证券股份有限公司。

杭州老鹰教育科技股份有限公司披露了关于上市委审议意见的落实函的回复,保荐机构为申万宏源证券承销保荐有限责任公司。

易点天下网络科技股份有限公司披露了第二轮审核问询函、意见落实函的回复意见,补充法律意见书(五),保荐机构为中信证券股份有限公司。

成都一通密封股份有限公司披露了关于第三轮审核问询函的回复意见,补充法律意见书(三),保荐机构为中信建投证券股份有限公司。

广州华研精密机械股份有限公司披露了招股说明书(申报稿),第三轮审核问询函的回复意见,补充法律意见书(三),保荐机构为财通证券股份有限公司。

实朴检测技术(上海)股份有限公司披露了招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告(申报稿),保荐机构为海通证券股份有限公司。

安徽超越环保科技股份有限公司披露了关于上市委审议意见落实函的回复,补充法律意见书(六),保荐机构为中信证券股份有限公司。

大连德迈仕精密科技股份有限公司披露了招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书(注册稿),保荐机构为华创证券有限责任公司。

久盛电气股份有限公司披露了关于审核中心意见落实函的回复,补充法律意见书(四),保荐机构为招商证券股份有限公司。

上海阿莱德实业股份有限公司披露了招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、法律意见书(申报稿),第三轮审核问询函的回复,补充法律意见书(三),保荐机构为兴业证券股份有限公司。

上海肇民新材料科技股份有限公司披露了招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书(注册稿),保荐机构为海通证券股份有限公司。

三河同飞制冷股份有限公司披露了招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书(注册稿),保荐机构为中天国富证券有限公司。

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IPO终止

3月5日,深交所披露关于终止对星诺奇IPO并在创业板上市审核的决定,因其主动撤回申请。

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其他消息

据知情人士称,全球最大图片服务公司Shutterfly正谈判通过与一家特殊目的收购公司(SPAC)合并的方式上市。

中天科技3月4日晚间公告,中天科技拟将下属子公司中天海缆分拆至上交所科创板上市。本次分拆完成后,中天科技股权结构不会发生变化,且仍将维持对中天海缆的控制权。

百度据悉将获得在港二次上市批准。

沃尔玛百货旗下印度电商Flipkart正在考虑通过与一家空白支票公司合并在美国上市。Flipkart已与几家SPAC接洽,预计估值将至少为350亿美元。

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