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SpaceX工程师在“暗网”用股票内幕消息换比特币,获利27000美元,已被起诉

大数据文摘

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(图片来源:摄图网)

作者|王烨  来源|大数据文摘(ID:BigDataDigest)

约12小时前,美国证券交易委员会(SEC)在其网站公布了一份法庭文件。

该文件显示,美国证券交易委员会(SEC)指控一位名叫詹姆斯•罗兰•琼斯(James Roland Jones)的人“在一个暗网交易市场上提供并出售各种所谓的‘内幕消息’,他错误地将这些消息描述为来自内幕交易论坛或企业内部人士的重要的非公开信息(material non-public information,MNPI)”。

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文件显示,琼斯进入了暗网上的一个内幕交易论坛,并声称自己拥有证券交易的内幕信息,为了获得这些信息,一些投资者向琼斯支付比特币,然后根据他所谓的提示交易公开交易的股票。

琼斯通过他的虚假陈述和欺骗行为赚了大约27000美元。

据路透社报道,詹姆斯•罗兰•琼斯的身份是SpaceX的一名工程师。在谷歌搜索的结果中,我们可以看到詹姆斯•罗兰•琼斯最后的职位是SpaceX的“二级制造工程师”,但现在其领英主页已经无法打开。

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内幕信息全靠猜,开始只想进入内幕交易论坛

2016年末,琼斯在一个暗网市场上发现了一个维基百科页面,上面列出了暗网上的多个网站地址,包括一个内幕交易论坛(ITF)的网站。

这个页面将ITF描述为一个匿名论坛,参与者在这里交换有关各种上市公司的重要的非公开信息(MNPI)。

ITF的副标题也很直白:“交换(exchanging )上市公司内幕信息的社区。”

ITF声称其主要目标是创建“一个由自信地交换公开上市公司内幕信息的长期且精心挑选的绅士团体”。ITF的规则进一步声明,在美国和许多其他国家,内幕交易是非法的,其成员的安全性和匿名性是最优先考虑的。

不过要成为这个论坛并不容易,所有想进入这个论坛的人都需要先证明自己拥有获得MNPI的能力,类似于“纳投名状”。

琼斯事实上并没有什么内幕消息,因此他只能用自己猜测的消息给ITF提供证明,结果前几次他的猜测都是错误的,但是琼斯并不气馁,每次猜错之后,琼斯都会创建一个新的电子邮件帐户,然后再试一次。

在他的第三次尝试中,琼斯成功预测了一家住宅建筑公司未来的每股收益,从而获得了ITF的进入权限。

论坛不好进,假消息貌似可以卖钱

在获得了ITF三个月的访问权限后,ITF的管理员要求琼斯提供新的内幕消息。

很显然,没有什么消息的琼斯又给出了错误的猜测,结果就是琼斯的访问权限又没了。

不过琼斯也发现,ITF的信息都不是非常具体或特别有用的,琼斯声称他无法从ITF获得任何有用的MNPI。

既然大家获得内幕消息的需求得不到满足,那么自己能不能靠这个赚钱呢?

2017年春,萌生了这个想法的琼斯在一个暗网市场上列出了待售的“内幕消息”。考虑到琼斯没有接触到MNPI,他的提示仅仅是基于自己的研究和推测的猜测。

琼斯为了获得大家的信任,一般会用给不同用户提供相反的信息,等结果出来,琼斯会给亏钱的用户免费提供下一次的预测信息;对于赚钱的用户,琼斯则会分享其交易利润。

在暗网上,越来越多的人用比特币找琼斯购买信息,就是这么简单的骗局,琼斯获得了价值超过27000万美元的比特币。

美国证券交易委员会首次“杀入”暗网

文件显示,被告琼斯已经认罪,目前案件正在审理中。该案也是美国证券交易委员会首次对涉嫌在暗网上违反证券法的行为采取强制执行行动。

在文件中,美国证券交易委员会对暗网的定义是:

术语“暗网”指的是“深网”的一个子集,它被故意隐藏,需要特定的软件来访问内容。暗网由各种覆盖的网络组成,称为“暗网”。暗网的设计目的是让用户安全地访问互联网,最显著的是匿名访问。因此,暗网经常被用来托管支持或促进非法活动的网站和市场。

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美国证券交易委员会控告琼斯的行为已经违反了《交易法》的内容,涉嫌:

使用设备、计划和手段;及/或

对重要事实作出不真实的陈述,并且为了使所作的陈述不具有误导性而忽略了陈述必要的重要事实;及/或

从事对买方、潜在买方和任何其他人士实施或将实施欺诈和欺骗的行为、做法和业务过程。

美国证券交易委员会沃思堡地区办公室主任戴维·l·皮夫勒(David l. Peavler)表示: “这起案件表明,证券交易委员会可以并且一定会追究违反证券法的人,无论他们在哪里运作,即使是在暗网上。我们动用了人员和技术,以戳穿这些犯罪分子试图掩盖其罪行的匿名外衣。”

编者按:本文转载自微信公众号:大数据文摘(ID:BigDataDigest),作者:王烨


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